2024-12-25 08:44 点击次数：144
国泰君安证券股份有限公司与海通证券股份有限公司消亡重组又进一步。
12月23日晚间，两家公司同步发布公告，晓示本次消亡重组肯求讲求取得证监会及上海证券来回所（下称“上交所”）受理。这也意味着“国君+海通”讲求投入监管审核阶段。
与此同期，两家公司还清晰了更新后的《国泰君安证券股份有限公司换股采纳消亡海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联来回解释书（草案）（申诉稿）》，相较于11月21日两家公司发布的消亡重组解释书（草案），主要进行了9方面改良，对11月21日以来国泰君安、海通证券两家的股东大会已批准本次来回、两边债务金额的小幅变动等内容的改良。
投入监管审核阶段
国泰君安与海通证券发布的公告明白，12月23日，两家公司收到上交所出具的《对于受理国泰君安证券股份有限公司换股采纳消亡海通证券股份有限公司并召募配套资金肯求的见告》。
“上交所依据干系规则对肯求文献进行了查对，合计肯求文献所有，合适法定面容，决定给以受理并照章进行审核。”公告指出。
公告进一步指出，同日，证监会就本次来回波及的包括国泰君安与海通证券消亡、海通证券结果、海富通基金料理有限公司变更主要股东及内容截止东谈主、富国基金料理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更控股股东及内容截止东谈主等行政许可肯求照章给以受理，并出具《中国证监会行政许可肯求受理单》。
此外，公告称，本次来回尚需上交所审核通过、中国证监会过甚他有权监管机构的批准、核准、注册或高兴后方可讲求执行，能否执行尚存在不笃定性。
消亡重组解释书（草案）进行9方面改良
同期，国泰君安与海通证券还清晰了更新后的《国泰君安证券股份有限公司换股采纳消亡海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联来回解释书（草案）（申诉稿）》（下称“《草案》（申诉稿）”）。
相较于11月22日清晰的《国泰君安证券股份有限公司换股采纳消亡海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联来回解释书（草案）》，草案（申诉稿）主要改良了9方面内容。
具体而言，着手，《紧要事项指示》章节改良了两方面内容：一是更新采纳消亡两边的债务过甚处理情况；二是更新本次来回已履行头陀需履行的决策及审批面容。
其次，《紧要风险指示》章节，更新了波及本次来回已履行头陀需履行的决策及审批面容的干系风险表述。
再次，《本次来回综合》章节，更新本次来回已履行头陀需履行的决策及审批面容。
第四，《采纳消亡方基本情况》章节，更新了采纳消亡方内容截止东谈主基本情况干系信息。
第五，《被采纳消亡方基本情况》章节，一方面，更新被采纳消亡方业务天禀和许可。另一方面，更新被采纳消亡方债权债务回荡情况。
第六，《财务管帐信息》章节，更新了本次来回已履行头陀需履行的决策及审批面容。
第七，《风险成分》章节，更新波及本次来回已履行头陀需履行的决策及审批面容的干系风险表述。
第八，《其他要紧事项》章节主要更新了三方面内容：一是更新本次来回的干系方生意上市公司股票的斟酌情况；二是更新本次来回已履行头陀需履行的决策及审批面容；三是更新采纳消亡两边的债务过甚处理情况。
第九，《本次来回干系证券就业机构》章节，一方面，更新采纳消亡方孤苦财务参谋人及估值机构法定代表东谈主。同期，更新了被采纳消亡设施律参谋人住所地址。
合座上看，相较于11月21日两家公司发布的消亡重组解释书（草案），本次清晰的申诉稿的中枢信息均未发生变动，主淌若对11月21日以来国泰君安、海通证券两家的股东大会已批准本次来回、两边债务金额的小幅变动等内容的改良。
程度再提速
从时辰表看，本次两边消亡重组肯求在股东大会召开仅10天后即获证监会、上交所受理，鼓动速率之快再次最初市集预期。
9月5日，国泰君安、海通证券同步发布对于筹画紧要财富重组的停牌公告；12月13日，两家公司召开股东大会审议通过消亡重组来回决策等干系议案，仅用时3个月就完成了扫数公司惩办面容。
而对于本次消亡重组后续审批经由，北京市海问讼师事务所暗意，本次来回尚需香港联交所对行为换股对价而刊行的国泰君安H股在香港联交所上市及允许来回的批准；并取得上交所审核通过及中国证监会批准、核准、注册；以及取得必要的境外反把持、境外外商投资或其他监管机构的审查通过等面容。